幣安創(chuàng)始人趙長鵬
全球最大加密貨幣交易所幣安（Binance）被曝已接受美國司法部長達(dá)四年多的刑事調(diào)查。
路透社12月13日發(fā)表獨(dú)家報道，援引四位知情人士的消息稱，美國司法部對幣安的調(diào)查始于2018年，重點(diǎn)針對幣安是否違反美國反洗錢法和制裁規(guī)定。至少有6名聯(lián)邦檢察官參與其中，部分檢察官認(rèn)為已收集到足夠證據(jù)，可以對幣安采取積極行動，并對包括創(chuàng)始人趙長鵬在內(nèi)的個別高管提起刑事訴訟，其他檢察官則認(rèn)為仍需要時間審查更多證據(jù)。
(資料圖片僅供參考)
針對該報道，幣安在推特上回應(yīng)稱：“路透社又弄錯了。現(xiàn)在他們正在攻擊我們令人難以置信的執(zhí)法團(tuán)隊(duì)，一個讓我們無比自豪的團(tuán)隊(duì)——他們讓加密技術(shù)對我們所有人來說都更加安全。”幣安同時發(fā)布了一份聲明稱：“我們不清楚美國司法部的內(nèi)部工作情況，就算清楚也不適合發(fā)表評論……幣安加密貨幣生態(tài)系統(tǒng)中的平均犯罪活動遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于傳統(tǒng)現(xiàn)金系統(tǒng)。”
涉及美國司法部三個辦公室
路透社采訪了熟悉此案的十余名人士，包括現(xiàn)任和前任美國執(zhí)法官員以及前幣安顧問等，并審查了該公司的相關(guān)記錄，拼湊出了迄今為止最全面的調(diào)查進(jìn)展，并揭示了幣安在如何設(shè)法應(yīng)對調(diào)查。
對于深陷泥潭的加密行業(yè)，此項(xiàng)調(diào)查無疑將產(chǎn)生重大影響。如果調(diào)查結(jié)果對幣安和趙長鵬不利，可能會削弱幣安對行業(yè)的控制力。此前競爭對手FTX的爆雷進(jìn)一步鞏固了幣安的地位。
這項(xiàng)調(diào)查涉及美國司法部的三個辦公室的檢察官：洗錢和資產(chǎn)追回科（MLARS）、西雅圖華盛頓西區(qū)美國檢察官辦公室和國家加密貨幣執(zhí)法小組。美國司法部規(guī)定，針對金融機(jī)構(gòu)的洗錢指控必須得到MLARS負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)。消息人士稱，針對幣安的一切行動可能也需要得到另外兩個辦公室的領(lǐng)導(dǎo)以及更高級別的司法部官員的簽字批準(zhǔn)。
知情人士稱，最近幾個月，幣安在美國的律師事務(wù)所Gibson Dunn與司法部官員舉行了會議。幣安方面的辯護(hù)包括：刑事起訴將對已陷入漫長低迷期的加密貨幣市場造成嚴(yán)重打擊。雙方的討論也涉及了可能的認(rèn)罪方案。
消息人士透露，調(diào)查指控包括無證匯款、共謀洗錢和違反刑事制裁等。趙長鵬等高管成為了調(diào)查對象，但檢察官尚未做出最終的指控決定。司法部有可能對幣安及其高管提出起訴，并通過談判達(dá)成和解，也可能在不采取行動的情況下結(jié)案。
目前關(guān)于此案的消息很少。路透社此前報道，檢察官曾在2020年要求幣安提供大量有關(guān)其反洗錢核查的內(nèi)部記錄，以及涉及趙長鵬和其他高管的通信。
最新的報道顯示，幣安成立五年的大部分時間都籠罩在此項(xiàng)調(diào)查的陰影中，幣安在全球經(jīng)歷了爆炸式增長，此項(xiàng)調(diào)查也對趙長鵬的公司管理方式產(chǎn)生了重大影響。去年，他開始大舉招兵買馬，包括聘請了來自美國國稅局刑事調(diào)查部門的官員。趙長鵬也對員工實(shí)施了嚴(yán)格的保密規(guī)定，要求員工盡可能避免使用電子郵件和盡可能使用加密消息服務(wù)。
路透社調(diào)查了幣安2022年的金融犯罪合規(guī)情況。報道稱幣安的反洗錢控制依舊薄弱，為尋求逃避美國制裁和逃避美國和其他司法轄區(qū)監(jiān)管的犯罪分子和公司處理了逾百億美元的付款。
幣安反駁了相關(guān)報道，稱關(guān)于非法資金的計算并不準(zhǔn)確，而關(guān)于其合規(guī)流程的描述“已經(jīng)過時”。幣安稱其正“積極提升行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”，并尋求“進(jìn)一步提高我們檢測平臺上的非法加密活動的能力”。
幣安于2017年由趙長鵬創(chuàng)立于上海，目前在加密貨幣行業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位。10月的交易量約1.6萬億美元，約占整個加密市場的半壁江山。CryptoCompare數(shù)據(jù)顯示，其此前的挑戰(zhàn)者FTX當(dāng)月交易量僅為2300億美元。
就在12月12日，巴哈馬總檢察長Ryan Pinder宣布逮捕FTX創(chuàng)始人兼前CEO山姆·班克曼-弗里德（Sam Bankman-Fried），因收到通知美國對其提出刑事指控，并很可能要求引渡他。FTX于11月爆雷，引發(fā)了一波要求加強(qiáng)加密行業(yè)監(jiān)管的聲浪。班克曼-弗里德曾吹噓其交易所“受到了最嚴(yán)格的監(jiān)管”，但他將總部設(shè)在了監(jiān)管松懈的巴哈馬，且公司秘密使用客戶存款。美國司法部已對FTX處理公司資金的方式展開調(diào)查。班克曼-弗里德稱其并未故意從事任何不當(dāng)行為。
趙長鵬通過宣告幣安將出售持有的FTX原生代幣加速了FTX的崩盤。這一宣告引發(fā)了FTX用戶的擠兌，最終迫使FTX申請破產(chǎn)。他在幾天后的博文中寫道，幣安“必須以身作則”，推動行業(yè)向前發(fā)展，“我們不能讓一些不良行為者玷污了行業(yè)聲譽(yù)。”
“用律師武裝起來”
熟悉美國司法部運(yùn)作的人士稱，目前尚不清楚此項(xiàng)新調(diào)查會加快還是放緩對幣安的調(diào)查步伐。
知情人士稱西雅圖美國檢察官辦公室的檢察官于2018年開始調(diào)查幣安，此前發(fā)生了一波犯罪分子利用幣安轉(zhuǎn)移非法資金的案件。西雅圖辦公室后來開始與MLARS及美國國稅局刑事調(diào)查部門合作追查此案。
幣安也從那一年開始應(yīng)對美國可能采取的執(zhí)法行動。2018年10月，趙長鵬出席的一場會議的紀(jì)要中寫道：“在美國用律師武裝起來，應(yīng)對監(jiān)管風(fēng)險。”
《美國銀行保密法》旨在保護(hù)美國金融系統(tǒng)免受非法融資侵害，該法律要求在美國開展“實(shí)質(zhì)性”業(yè)務(wù)的加密貨幣交易所向財政部進(jìn)行注冊，并遵守反洗錢要求。幣安從未完成這一手續(xù)，而根據(jù)該公司的一篇博文，幣安誕生那年，近三分之一用戶都來自于美國。
路透社10月報道稱，趙長鵬為幫助幣安躲避美國監(jiān)管，根據(jù)一位顧問的建議成立了新的美國交易所，以吸引監(jiān)管機(jī)構(gòu)的火力。公司消息顯示，趙長鵬開始擔(dān)心美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)獲得幣安的內(nèi)部記錄。
幣安在一份員工指南中推薦了一款加密消息服務(wù)，稱其具有“自動刪除消息”功能。
2020年，幣安還沒有完善的法務(wù)部門。知情人士稱該公司的法務(wù)負(fù)責(zé)人Jared Gross曾是一名并購律師，幾乎沒有與政府打交道的經(jīng)驗(yàn)。面對司法部調(diào)查，幣安聘請了來自美國律師事務(wù)所Paul Weiss的外部律師Roberto Gonzalez，他曾是財政部的副總法律顧問。Gross已于去年離職，未回復(fù)置評請求。Gonzalez和Paul Weiss均不予置評。
2020年12月，兩名MLARS律師和一名西雅圖檢察官代表司法部致函幣安，要求提供一切包含關(guān)于“銷毀、更改或從幣安文件中刪除”或“信息不應(yīng)以書面形式提交”的說明的記錄。同時要求提供涉及趙長鵬及另外12名幣安高管和顧問的溝通內(nèi)容。
幾天后，信中提到的其中一人在驚慌中打給了其顧問。來電者表示幣安很難響應(yīng)司法部的要求，因?yàn)楦鶕?jù)趙長鵬的保密規(guī)定，與要求相關(guān)的許多記錄已被刪除。其中包括趙長鵬對Binance.US財務(wù)決策的審批。Binance.US是獨(dú)立的美國交易所，曾公開宣稱其“完全獨(dú)立于”幣安的主要平臺。
Binance.US發(fā)言人稱路透社的問題“充滿了虛假暗示”，并稱Binance.US是獨(dú)立實(shí)體，擁有自己的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)，“全權(quán)負(fù)責(zé)整個公司的決策和活動。”
路透社獲取的短信和電話記錄顯示，那通電話確實(shí)存在，且通話涉及司法部2020年12月的信函。那名顧問向路透社描述了通話內(nèi)容，但不愿公開其自身或來電者身份。
路透社率先披露了司法部的信函，但未能確定幣安最終是如何回應(yīng)相關(guān)要求的。
雙方討論了庭外和解方案
次年，幣安開始四處招兵買馬，招聘了來自美國國稅局刑事調(diào)查的網(wǎng)絡(luò)犯罪部門的至少五名前官員，包括名為Tigran Gambaryan的新全球調(diào)查負(fù)責(zé)人。幣安稱Gambaryan的團(tuán)隊(duì)將偵查和預(yù)防平臺上的犯罪活動，并與執(zhí)法部門密切合作。
作為美國國稅局刑事調(diào)查人員，Gambaryan曾牽頭調(diào)查幾起加密貨幣犯罪活動，包括絲綢之路暗網(wǎng)毒品市場以及名為Dark Scandals的未成年人色情暴力網(wǎng)站。知情人士稱，Gambaryan未參與幣安調(diào)查，但與參與調(diào)查者關(guān)系密切。
知情人士稱，幣安推出了專門針對美國執(zhí)法官員的招聘計劃，且薪水遠(yuǎn)高于許多其他金融和加密公司。
Gambaryan未回應(yīng)置評請求。幣安對路透社表示：“我們很自豪能在團(tuán)隊(duì)中納入一些最杰出的網(wǎng)絡(luò)調(diào)查員，他們幾乎代表了全球每一個主要的國際執(zhí)法機(jī)構(gòu)。”幣安稱公司有約300名調(diào)查人員致力于“保護(hù)用戶免受非法行為者的侵害”。
2021年8月，幣安終止了允許用戶僅憑電子郵件地址開戶的政策。從俄羅斯毒販到朝鮮黑客的各類犯罪分子都曾利用這一政策，通過幣安匿名轉(zhuǎn)移資金。
但即使在幣安要求所有用戶提交身份證明后，其合規(guī)項(xiàng)目仍存在漏洞。例如，路透社上月報道，從那時到今年11月，幣安為伊朗加密公司處理了逾10億美元的交易，使該公司面臨違反美國制裁的風(fēng)險。
2021年10月，美國司法部副部長Lisa Monaco宣布成立國家加密貨幣執(zhí)法小組（NCET），以調(diào)查“濫用加密貨幣的犯罪行為，特別是虛擬貨幣交易所的犯罪行為”。Monaco在當(dāng)月的另一場演講中表示，司法部“處理公司刑事案件的首要任務(wù)”是起訴從公司不當(dāng)行為中獲利的個人。
司法部任命Monaco此前的高級法律顧問Eun Young Choi為NCET首任組長。知情人士稱，在Choi的領(lǐng)導(dǎo)下，NCET開始與西雅圖的美國檢察官辦公室及MLARS合作，協(xié)調(diào)對幣安的調(diào)查。他們通過前幣安員工及商業(yè)伙伴搜集證據(jù)。
知情人士稱，近幾個月來，NCET和西雅圖辦公室的檢察官認(rèn)為他們已掌握足夠的證據(jù)，可以準(zhǔn)備對幣安以及趙長鵬等高管提出指控。但MLARS領(lǐng)導(dǎo)層對于起訴始終猶豫不決，這也引發(fā)了調(diào)查團(tuán)隊(duì)的不滿。
知情人士稱，MLARS在司法部內(nèi)以決策緩慢著稱。但在10月，司法部為MLARS任命了新長官Brent Wible，他此前在欺詐科工作，更早時在紐約南區(qū)擔(dān)任檢察官。那兩個部門均熱衷于更積極地追查案件。
幣安已聘請MLARS前負(fù)責(zé)人、Gibson Dunn合伙人Kendall Day與司法部對接。知情人士稱Day近幾個月在華盛頓會見了司法部官員。雙方討論了可能的庭外和解方案，嫌疑人可以選擇認(rèn)罪或支付罰款。Day未回應(yīng)置評請求。