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觀點網(wǎng)訊：3月23日，上交所披露關(guān)于保利發(fā)展控股集團股份有限公司向特定對象發(fā)行股票申請文件的審核問詢函。

問詢函提到，保利集團參與本次向特定對象發(fā)行認購，參與認購金額不低于人民幣1億元并且不超過人民幣10億元，在本次發(fā)行完成后18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。要求發(fā)行人說明：（1）保利集團用于本次認購的資金來源，是否為自有資金；（2）保利集團及其關(guān)聯(lián)方從定價基準日前六個月至本次發(fā)行完成后六個月內(nèi)是否存在減持公司股票的情況或減持計劃，如是，該等情形是否違反《證券法》關(guān)于短線交易的有關(guān)規(guī)定，如否，請出具承諾并披露；（3）本次發(fā)行完成后，保利集團在公司擁有權(quán)益的股份比例，相關(guān)股份鎖定期限是否符合上市公司收購等相關(guān)規(guī)則的監(jiān)管要求。

截至2022年9月30日，發(fā)行人報告期內(nèi)合并報表范圍內(nèi)的在建房地產(chǎn)項目有505個，本次募集資金擬投入“廣州保利領(lǐng)秀海項目”“西安保利天匯項目”“大連保利城項目”等14個房地產(chǎn)開發(fā)項目和補充流動資金。

關(guān)于本次募投項目，要求發(fā)行人說明：（1）14個房地產(chǎn)開發(fā)項目的項目類型，銷售或出租對象，開工建設(shè)情況、預(yù)售情況、后續(xù)進度安排及預(yù)計竣工交付時間，募集資金的具體使用安排，是否屬于“保交樓、保民生”相關(guān)的房地產(chǎn)項目或經(jīng)濟適用房、棚戶區(qū)改造、舊城改造拆遷安置住房建設(shè)；租賃住房的經(jīng)營模式和盈利模式，是否僅面向普通居民出租，是否用于出售；（2）本次募集資金投向前述14個房地產(chǎn)項目的主要考慮，并結(jié)合財務(wù)狀況、經(jīng)營情況、現(xiàn)金流等情況說明本次融資的必要性和合理性；（3）發(fā)行人是否已建立并有效執(zhí)行募集資金運用相關(guān)內(nèi)控制度，能確保募集資金專項用于上述所披露的募投項目，募集資金是否用于拿地拍地或開發(fā)新樓盤等增量項目、是否用于政策支持的房地產(chǎn)業(yè)務(wù)；（4）結(jié)合相關(guān)項目預(yù)售資金運行情況等說明是否存在資金挪用等違法違規(guī)情形及解決整改措施；（5）本次募投項目是否已取得現(xiàn)階段所需主管部門備案、審批等證明文件和所有資格文件，13個項目無需取得環(huán)評備案的原因；后續(xù)所需證明文件或資格文件的辦理進展情況以及是否存在無法取得的風險；（6）本次募投項目是否存在交付困難或無法交付的重大不利風險以及發(fā)行人的風險應(yīng)對措施，并進行風險提示。

此外，本次向特定對象發(fā)行股票募集資金總額不超過125億元，發(fā)行人本次募集資金用于補充流動資金金額為15億元，截止報告期末，發(fā)行人貨幣資金余額為1303.47億元。要求發(fā)行人說明：（1）本次募集資金各項目投資金額具體構(gòu)成、測算依據(jù)及測算過程，是否為資本性支出，各項目單位基建造價是否合理，各項目募集資金規(guī)模的合理性；（2）項目效益測算過程及測算依據(jù)，結(jié)合預(yù)計市場消化情況說明效益測算的謹慎性；（3）募集資金補充流動資金的測算依據(jù)，并結(jié)合向子公司以及合營聯(lián)營企業(yè)擔保的具體情況與合規(guī)性、期末持有大額貨幣資金的情形、補充流動資金的具體用途、營運資金缺口等分析募集資金補流的必要性與合理性；結(jié)合本次募投項目中非資本性支出的金額情況，測算本次募投項目中實際補充流動資金的具體數(shù)額及其占本次擬募集資金總額的比例，是否超過30%。