早在2011年，針對(duì)各類地方交易場(chǎng)所亂象，國(guó)務(wù)院和國(guó)務(wù)院辦公廳先后下發(fā)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào))、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》(國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào))。2012年1月，清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議正式成立，經(jīng)過(guò)清理整頓工作，濫設(shè)各類交易場(chǎng)所的勢(shì)頭得到了遏制。
清整聯(lián)辦：
2016年12月14日，清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室發(fā)布《關(guān)于地方交易場(chǎng)所涉嫌非法證券期貨活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)提示函》
2017年1月9日，聯(lián)席會(huì)議召開第三次會(huì)議 部署清理整頓“回頭看”工作
2017年2月3日，聯(lián)席會(huì)議向銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《商請(qǐng)督促函》：督導(dǎo)銀行限期停止服務(wù) 29號(hào)文件
2017年3月17日，清理整頓聯(lián)席會(huì)議下發(fā)：《關(guān)于做好清理整頓各類交易場(chǎng)所“回頭看”前期階段有關(guān)工作的通知》 31號(hào)文件
清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室關(guān)于印發(fā)《清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議第三次會(huì)議紀(jì)要》的通知已于二月下發(fā)
央行：
2017年1月23日，央行下發(fā)《加強(qiáng)交易場(chǎng)所類特約商戶資質(zhì)審核和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè) 嚴(yán)禁為非法交易場(chǎng)所提供支付結(jié)算服務(wù)》
證監(jiān)會(huì)：
2017年1月13日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示：證監(jiān)會(huì)將按照國(guó)務(wù)院的要求，抓緊制定區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)及監(jiān)管規(guī)則。
2017年2月10日，2017年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議在證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)召開。
金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所不得降低投資者門檻
證監(jiān)會(huì)設(shè)限交易場(chǎng)所整頓 6月30日未完成整改將被關(guān)閉
證監(jiān)會(huì)下發(fā)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法(草案)》(下簡(jiǎn)稱“草案”)
證監(jiān)會(huì)：將加大對(duì)證券期貨市場(chǎng)操縱打擊力度
各省市金融辦：
廣東省
2017年2月17至18日，由深圳市經(jīng)偵局牽頭指揮，深圳多個(gè)轄區(qū)集中警力開展打擊“商品現(xiàn)貨市場(chǎng)非法期貨交易犯罪”專項(xiàng)突擊行動(dòng)。
2月《廣東省清理整頓各類交易場(chǎng)所領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議紀(jì)要》，抓好五項(xiàng)工作。
3月15日，深圳發(fā)布17家涉嫌違規(guī)交易機(jī)構(gòu)名單。
1、廣東國(guó)龍貴金屬經(jīng)營(yíng)有限公司深圳分公司
2、浙江萬(wàn)心齊利商品經(jīng)營(yíng)有限公司深圳分公司
3、廣東匯富天下貴金屬經(jīng)營(yíng)有限公司深圳分公司
4、深圳市世紀(jì)瑞盈資產(chǎn)管理有限公司
5、深圳市生利投資管理有限公司
6、深圳市深通商品經(jīng)營(yíng)有限公司
7、深圳國(guó)銀稀貴金屬有限公司
8、深圳市艾利斯投資咨詢有限公司
9、深圳市久鼎投資咨詢有限公司
10、深圳市盈晟電子商務(wù)有限公司
11、深圳市昌融億達(dá)投資發(fā)展有限公司
12、深圳市隆達(dá)瑞盈投資咨詢有限公司
13、深圳市聚鑫匯財(cái)投資咨詢有限公司
14、深圳市廣發(fā)瀚鑫投資有限公司
15、深圳市聚點(diǎn)成金投資有限公司
16、深圳市韻瀧信息咨詢有限公司
17、深圳盛世創(chuàng)投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司
北京市
2月23日，北京市金融工作局正式向相關(guān)交易場(chǎng)所下發(fā)加強(qiáng)規(guī)范整改工作的通知。該通知指出，相關(guān)交易場(chǎng)所開展的郵票、錢幣等交易業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)組織“類證券”交易活動(dòng)，要求其限期完成規(guī)范整改。
據(jù)悉，北京市金融工作局要求相關(guān)交易場(chǎng)所于2017年3月3日前向北京金融局報(bào)送符合各項(xiàng)監(jiān)管要求的規(guī)范整改方案，于2017年5月30日前完成各項(xiàng)整改工作，并經(jīng)所轄區(qū)金融辦審核后向金融局報(bào)送規(guī)范整改總結(jié)報(bào)告，而后金融局將聯(lián)合清理整頓各類交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對(duì)整改情況進(jìn)行驗(yàn)收。
2017年3月6日，北京市金融工作局發(fā)布關(guān)于參與交易場(chǎng)所交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)提示。
湖北省
《湖北省清理整頓各類交易所“回頭看”工作實(shí)施方案》(討論稿)于9日流出，該文件，從總體原則、工作要求、實(shí)施步驟三大方面闡述了湖北省清理整頓的的工作方向。
遼寧省
2月，遼寧省發(fā)布《關(guān)于交易場(chǎng)所清理整頓“回頭看”》有關(guān)工作的通知。文件要求在清理整頓“回頭看”工作結(jié)束前，各級(jí)政府部門不得批準(zhǔn)設(shè)立新的交易場(chǎng)所。(不含大連市)
近日，大連交易場(chǎng)所目前全面開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，各交易場(chǎng)所正積極配合檢查，進(jìn)行自查自糾同時(shí)配合聯(lián)合檢查組的細(xì)致檢查。
福建省
2月約談了省內(nèi)的交易場(chǎng)所，要求交易場(chǎng)所暫停目前的業(yè)務(wù)，回歸到服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)方向。
2017年2月27日，福建省人民政府辦公廳發(fā)布了《福建省各類交易場(chǎng)所清理整頓“回頭看”工作方案的通知》。
江蘇省
2017年1月16日下午，江蘇省金融辦召開全省交易場(chǎng)所清理整頓工作會(huì)議。會(huì)議通報(bào)了9號(hào)證監(jiān)會(huì)的內(nèi)容和清整辦12號(hào)文的內(nèi)容。明確了包括交易所備案金融辦等八個(gè)方面的主要工作。
河北省
2月6日，滄州市人民政府辦公室發(fā)布了《滄州市人民政府辦公室關(guān)于成立滄州市清理整頓各類交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》如下：
江西省
3月13日，江西省召開清理整頓各類交易場(chǎng)所“回頭看”工作動(dòng)員部署會(huì)議，省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位及各設(shè)區(qū)市金融辦(局)負(fù)責(zé)同志參會(huì)。
3月21日，江西省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作辦公室公布首批涉嫌違反38號(hào)、37號(hào)文企業(yè)名單，提醒廣大人民群眾，切實(shí)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防范意識(shí)，堅(jiān)決抵制各類違法違規(guī)金融活動(dòng)，樹立正確的投融資理念，牢記投資有風(fēng)險(xiǎn)、理財(cái)需謹(jǐn)慎、風(fēng)險(xiǎn)須自擔(dān)。
具體名單為：
江西耀德商品交易市場(chǎng)有限公司
樂平市鼎盛貴金屬交易所有限公司
江西博能石化有限公司
撫州瑞銀貴金屬經(jīng)營(yíng)有限公司
江西匯德電子商務(wù)有限公司
江西泰達(dá)大宗商品交易中心有限公司
江西中環(huán)銀業(yè)經(jīng)營(yíng)有限公司
江西省昆侖貴金屬投資管理有限公司
江西潤(rùn)茂投資有限公司
湖南省
2月20日，湖南省商務(wù)廳發(fā)布《關(guān)于做好商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所規(guī)范整改工作的通知》。通知對(duì)規(guī)范整改的內(nèi)容和實(shí)施步驟做了統(tǒng)一要求。
3月20日，湖南省召開打擊非法集資暨互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作會(huì)議，要求抓緊推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)整治，對(duì)涉及省內(nèi)7家平臺(tái)以“虛擬貨幣”為旗號(hào)的違法犯罪活動(dòng)開展協(xié)助排查，認(rèn)真開展各類交易場(chǎng)所“回頭看”，各地統(tǒng)一制定時(shí)間表，做到現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)妥化解，潛在風(fēng)險(xiǎn)密切關(guān)注、提前預(yù)防。
山東省
3月14日，山東省金融辦發(fā)布“山東省地方金融監(jiān)督管理局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單”。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單包括“權(quán)益類、介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)防控情況”，抽查對(duì)象為“權(quán)益類、介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易場(chǎng)所”。
青島市金融工作辦：2017年在規(guī)范基礎(chǔ)上發(fā)展權(quán)益類交易場(chǎng)所。
吉林省
2017年3月13日吉林省人民政府辦公廳官網(wǎng)發(fā)布“吉林省金融業(yè)發(fā)展”十三五“規(guī)劃”，規(guī)范中提出發(fā)揮交易場(chǎng)所資源配置功能。著力增強(qiáng)現(xiàn)有交易場(chǎng)所實(shí)力，加快整合功能相近的交易場(chǎng)所，嚴(yán)格掛牌企業(yè)審核流程，提升市場(chǎng)影響力。
黑龍江省
3月3日，黑龍江商務(wù)廳聯(lián)合黑龍江金融辦、黑龍江證監(jiān)局印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全省商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所監(jiān)管的通知》。通知針對(duì)目前黑龍江省商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的問(wèn)題，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，要求深入開展自查自糾活動(dòng)，落實(shí)屬地日常監(jiān)管責(zé)任，完善監(jiān)督管理體制，防范市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
貴州省
2月8日，貴州省下發(fā)《貴州省商務(wù)廳關(guān)于清理整頓商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所“回頭看”活動(dòng)方案》印發(fā)。文件規(guī)定貴州范圍的交易場(chǎng)所直接管轄部門應(yīng)是“省商務(wù)廳”，并設(shè)立舉報(bào)專線電話與黑名單制度，發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用。
安徽省
2017年3月17日，安徽證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所二十問(wèn)。
內(nèi)蒙古自治區(qū)
近日，《內(nèi)蒙古自治區(qū)各類交易場(chǎng)所排查整治專項(xiàng)活動(dòng)實(shí)施方案》和《內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于在全區(qū)開展各類交易場(chǎng)所排查整治專項(xiàng)活動(dòng)的通知》起草完成，并報(bào)自治區(qū)政府審核，待通過(guò)后開展實(shí)施。-馬曉敏